Markedsføring av AIF

Innhold

Om seminaret

Webinar nummer to i serien Fundraising 101, der Kristine Blichfeldt Bjerke og Jens Fredrik Bøen gir en praktisk gjennomgang av markedsføring av alternative investeringsfond (AIF) i Norge og EØS. Seminaret dekker hele livssyklusen i fondsmarkedsføringen: • Pre-marketing – hvordan teste interessen i markedet før formell markedsføring, meldeplikt til Finanstilsynet, og hva man kan og ikke kan dele av dokumentasjon i denne fasen • Markedsføringstillatelse – søknadsprosessen for forvaltere med konsesjon (Artikkel 23-dokument, notifikasjonsskjema, saksbehandlingstid 1–4 uker) vs. registrerte forvaltere (enkel registrering, kun norske investorer) • Reverse solicitation – rammene for passivt salg og Finanstilsynets strenge syn • Markedsføring utenfor EØS – praktisk veiledning for Storbritannia (enkelt via FCA), Sveits (krav til lokal representant og betalingsagent) og USA (tilgjengelig men ukjent terreng for norske forvaltere) • Markedsføringsmateriale – nye krav fra ESMA Marketing Guidelines, «fair, clear and not misleading»-standarden, og praktiske tips for compliance • Distribusjon via tredjeparter – bruk av verdipapirforetak og placement agents, introducer-avtaler, og krav til MiFID-tillatelse og utkontraktering • Onboarding – klassifisering av profesjonelle investorer (tre kategorier), KYC-krav etter hvitvaskingsloven, og timing-problemet med klassifisering før markedsføring • Markedsføring til ikke-profesjonelle – utvidet søknadsprosess (2–6 måneder), PRIIPs-dokumentkrav, egnethetstest og prospektplikt

Foredragsholdere

Kristine Blichfeldt Bjerke

Jens Fredrik Bøen

Temaer