Markedsføring av AIF

Kapitler

1. 0:00Introduksjon og agenda (spilles nå)
2. 1:19Regulatorisk rammeverk: to hovedgrupper
3. 2:21Registrerte forvaltere: rammeverk og markedstilgang
4. 4:00Forvaltere med konsesjon: rettigheter i EØS
5. 5:32ELTIF og internasjonale fondsprodukter
6. 7:11Tidslinje: pre-marketing til onboarding
7. 7:42Pre-marketing: formål og praktiske regler
8. 9:18Pre-marketing: begrensninger og utelukkelse
9. 10:58Dokumentasjonskrav i pre-marketing-fasen
10. 11:41Søknad om markedsføring og passporting
11. 14:00Reverse solicitation
12. 15:20Markedsføring utenfor EØS: UK, Sveits og USA
13. 18:33Innholdet i markedsføringsmaterialet
14. 20:00ESMA-retningslinjer: fair, clear and not misleading
15. 21:48Distribusjon gjennom tredjeparter
16. 22:53Onboarding: klassifisering, KYC og sidebrev
17. 27:55Markedsføring til ikke-profesjonelle investorer

Webinar nummer to i serien Fundraising 101, der Kristine Blichfeldt Bjerke og Jens Fredrik Bøen gir en praktisk gjennomgang av markedsføring av alternative investeringsfond (AIF) i Norge og EØS. Seminaret dekker hele livssyklusen i fondsmarkedsføringen: • Pre-marketing – hvordan teste interessen i markedet før formell markedsføring, meldeplikt til Finanstilsynet, og hva man kan og ikke kan dele av dokumentasjon i denne fasen • Markedsføringstillatelse – søknadsprosessen for forvaltere med konsesjon (Artikkel 23-dokument, notifikasjonsskjema, saksbehandlingstid 1–4 uker) vs. registrerte forvaltere (enkel registrering, kun norske investorer) • Reverse solicitation – rammene for passivt salg og Finanstilsynets strenge syn • Markedsføring utenfor EØS – praktisk veiledning for Storbritannia (enkelt via FCA), Sveits (krav til lokal representant og betalingsagent) og USA (tilgjengelig men ukjent terreng for norske forvaltere) • Markedsføringsmateriale – nye krav fra ESMA Marketing Guidelines, «fair, clear and not misleading»-standarden, og praktiske tips for compliance • Distribusjon via tredjeparter – bruk av verdipapirforetak og placement agents, introducer-avtaler, og krav til MiFID-tillatelse og utkontraktering • Onboarding – klassifisering av profesjonelle investorer (tre kategorier), KYC-krav etter hvitvaskingsloven, og timing-problemet med klassifisering før markedsføring • Markedsføring til ikke-profesjonelle – utvidet søknadsprosess (2–6 måneder), PRIIPs-dokumentkrav, egnethetstest og prospektplikt

• Kristine Blichfeldt Bjerke (åpnes i ny fane)
• Jens Fredrik Bøen (åpnes i ny fane)

• Pre-marketing
• Markedsføringstillatelse
• Reverse solicitation
• ESMA Marketing Guidelines
• Passporting i EØS
• UK / Sveits / USA
• Placement agents
• Investor-klassifisering
• KYC og hvitvasking
• Ikke-profesjonelle investorer
• PRIIPs
• Sidebrev